第326章 CFTC的传真（第2/3页）

“CFTC？美国商品期货委员会？”

“对，他们是独立的监管和调查机构，对于公司在伦铜上的交易持仓觉得有问题，需要我们提供相关的资料以证明并没有涉及‘操纵’市场……”

该来的总归是会来的，沉默良久的付正义说。“按道理来说基金会的操作是可以不提供的，而且也不该是基金会的操作引起CFTC的注意，你咨询完律师意见之后，将结果反馈回来！”

跟着就给纽约的老托尼去了电话，付正义这才知道CFTC也给【FL美洲投资管理公司】发了查询函。

只不过老托尼的应对方式，就是直接拒绝。

“BOSS，美国商品期货委员会除非能够拿出授权文件，否则公司在持仓不违反交易规定的情况之下，是没有必要对交易行为和方向做出解释的，除非对方能够确认基金的持仓行为会导致‘操纵市场’罪名的成立，不然他们的调查既不合理、也不合法！”

说到这里的老托尼，顿了顿之后笑了笑说。“只不过持仓这么多、获取了如此之高的利润，还没有采用常规的避险手段，作为美国商品期货委员会来说，觉得可疑也是必然的。这些该死的混蛋，要是亏了钱他们才不会理睬呢，都是因为超额的获利而展开调查……”

“你的意思是说，要是因为单赌一个方向而产生了亏损，那CFTC就不会过问了？”

“那是当然！期货市场上有人赚钱就必然有人亏钱，CFTC的存在就是防止操纵市场行为的出现和蔓延，以保护那些资金量小、不具备专业知识的客户利益的，总体来说只要不是对市场真正进行操纵的话，也就没有任何问题，更无需担心监管机构的调查……”

老托尼敢于采用这样的方式，乃是其多年从业阅历所带来的底气和信心，付正义以前因为法律条规而准备的诸多措施，也就是因为对相关法律法规的认识不足而产生的，因此就虚心向老托尼请教，CFTC是如何对“操纵市场”的行为进行认定，以及涉及“内幕交易”的相关法律法规。

“BOSS，虽然我知道一些关于这方面的情况，但我并不是专业律师，所以这方面的知识你必须去跟律师请教，如果我说的有任何偏差，都将可能会在以后影响到你的决定，以至于造成不堪设想的后果！”

“可是你从业这么多年了，难道说一点心得和技巧都不能透露？”

“不不不！BOSS，这不是什么技巧，更不能说是有什么心得，法律的问题就应该交给律师们去处理，如果某个律师无法判断，他自己去会寻求更广泛的帮助的，远不是一个外行通过多年经验就可以掌握和运用的，这方面你绝对不要抱有侥幸心理，该付出的律师费必须付，节省不得！”

老托尼的坚持，让付正义再次感觉到了对方的固执。

但他的坚持和固执，却是一个专业金融从业者的优点，因此在感谢了他的指教之后，付正义便给奚美雯去了电话，询问情况。

“BOSS，律师说这样的查询函只是个试探，根本就无需理睬，基金会的账目和运作，美国商品期货委员会不拥有管辖权，所以他们的传真上面也只有‘CFTC’的标志，并没有CFTC的印鉴，并且连抬头也是标准化的格式，显然CFTC也清楚的这份传只是个试探，连让我们去投诉的证据都没有留下来……”

既然程序并没有出现问题，付正义也就松了口气。“以后只要牵涉到法律方面的事务，尽量多跟律师行联络，咨询他们的意见之后再做出决定！”

“BOSS，一开始看到印有‘CFTC’字样的查询函我是真的有些慌了，以后不会再出现这样的问题了……”

“公司又不存在违规，即便是被调查也没有什么好害怕的，这里是法治社会，有法可依的大环境也就无需过多的担心，你所欠缺的依然还是经验，多看、看听、多想，一定可以的！”